img

AML/CFT შესაბამისობის აუდიტი

კომპანია CDC solutions გთავაზობთ ქართული ბაზრისთვის ინოვაციურ მომსახურებას - AML აუდიტს. რეგულირებას დაქვემდებარებული პირებისთვის AML რეგულაციები ერთ-ერთ ყველაზე უფრო საყურადღებო და რისკების შემცველ ნაწილს წარმოადგენს, რეგულაციების კომპლექსურობისა და სანქციების ზომების გათვალისწინებით. ორგანიზაციისათვის მნიშვნელოვანია, უპირველესად, თავად ესმოდეს, რა ტიპის რისკებთანაა დაკავშირებული მისი შიდა პროცესები და განხორციელებული გარიგებები. ამავდროულად, მომზადებული შეხვდეს მარეგულირებლის მხრიდან AML მიმართულებით დაგეგმილ შემოწმებებს. ფინანსური მონიტორინგის განმახორციელებელ პირებს, უმეტესწილად, საკუთარი აუდიტის სამსახური აქვთ, რომელიც გეგმიურად ამოწმებს ორგანიზაციის შესაბამისობას AML კანონმდებლობასა და რეგულაციებთან, თუმცა საერთაშორისო პრაქტიკაში უფრო და უფრო პოპულარული ხდება დამოუკიდებელი, გარე AML აუდიტის ჩატარება, რათა დეტალურად მოხდეს შიდა კონტროლის სისტემის და განხორციელებული ტრანზაქციების შესწავლა და ხარვეზების თუ ნაკლოვანებების დროულად გამოვლენა. AM/CFT აუდიტი მოიცავს ორგანიზაციის AML პოლიტიკის, პროცედურებისა და კონტროლის სისტემის ექსპერტიზას პროგრამული უზრუნველყოფის ეფექტურობის შეფასებას ორგანიზაციული პროცესების ეფექტურობის განსაზღვრას შერჩევით, შესამოწმებელ პერიოდში გარიგებების შემოწმებას და შესაძლო დარღვევების გამოვლენას მონიტორინგის განხორციელების პროცესის შესაბამისობის შემოწმებას კანონდმდებლობასთან და რეგულაციებთან, ორგანიზაციის ბიზნეს მოდელის, საქმიანობის სპეციფიკის, მასშტაბის, გეოგრაფიული პენეტრაციისა და სხვა ფაქტორების გათვალისწინებით ორგანიზაციის AML სამსახურის ფუნქცია-მოვალეობებისა და სტრუქტურული მოწყობის ექსპერტიზას უფლება-მოვალეობებისა და პასუხისმგებლობების გადანაწილების ადეკვატურობის დადგენას პერსონალის გადამზადებასთან დაკავშირებული საკითხების შემოწმებას აუდიტის დასრულების შედეგად, ორგანიზაცია მიიღებს სრულყოფილ ანგარიშს გამოვლენილი ხარვეზებისა და ნაკლოვანებების შესახებ. ამავდროულად, რეკომენდაციებს მათ გამოსასწორებლად თუ გასაუმჯობესებლად. კომპანია CDC solutions ერთადერთი კომპანიაა საქართველოში, რომელიც კვალიფიციურ AML კონსალტინს, აუდიტსა და ტრენინგებს სთავაზობს მომხმარებელს. ჩვენი კომპანიის არსებობის სამი წლის განმავლობაში, მომსახურება გავუწიეთ საქართველოს საფინანსო სექტორის წარმომადგენელი კომპანიების უდიდეს ნაწილს.